Регистрация Форекс компании в Беларуси

1. Форекс-компания: понятие и регулирование

Активному развитию рынка Forex на территории Беларуси содействовало принятие Указа Президента от 04.06.2015 года под номером 231 “Об осуществлении деятельности на внебиржевом рынке Форекс”. Тогда Forex получил законодательное регулирование в стране. Документ содержит положения, регулирующие порядок открытие форекс-фирмы в Республике Беларусь, требования, которым должны соответствовать сотрудники фирмы-брокера, правила включения компании в реестр, права и обязанности юридических лиц на беспоставочном внебиржевом рынке, правила осуществления форекс-операций, порядок исключения брокерской компании из реестра и прекращения её деятельности и другие вопросы, касающиеся рынка сделок с валютой и другими активами на территории Беларуси.
Форекс-компании могут называться по-разному (брокеры, трейдинговые компании, букмекерские конторы и др.). Основной деятельностью этих компаний является торговля валютой, т.е. осуществление различных операций с активами. При этом компании, зарегистрированные в специальном форекс-реестре, не торгуют реальной валютой, их деятельность проводится виртуально, т.е. при помощи сети Интернет.
Объектами, с которыми работают букмекерские конторы, являются:
– зарубежная валюта;
– металлы, имеющие ценность;
– нефть;
– акции, облигации и др.

2. Как зарегистрировать форекс-компанию в Беларуси

Регистрацию фирм, действующих на беспоставочном внебиржевом рынке, ведёт Национальный банк Республики Беларусь. Для того чтобы зарегистрировать форекс-компанию в Беларуси, необходимо подать в этот орган определенный перечень документов:
– заявление о включении в реестр форекс-компаний;
– копию устава юридического лица;
– копии документов, которые подтверждают формирование уставного фонда (он установлен в размере не менее 100 000 долларов США);
– копии документов о соответствии руководителя компании и ее сотрудников требованиям о квалификации и деловой репутации (это может быть копия диплома, копия документа о прохождении курсов и др.);
– копии трудовых книжек руководителя фирмы и её сотрудников (в них не должно быть указания на увольнение по инициативе нанимателя за последние два года);
– копии документов, которые подтверждают соблюдение требований к деловой репутации компании.
В реестре брокерской конторе присваивается идентификационный код.
Следует отметить, что заявление о включении в реестр подаётся по специальной форме, которая включает, в том числе, указание следующих сведений:
– данных о руководителе компании, в том числе его образовании, данных паспорта и др.;
– сведений о главном бухгалтере;
– сведений о всех учредителях;
– сведений об уставном фонде (его размер и белорусских рублях).
В заявлении также должна быть указана информация об оказании компанией дополнительных услуг.
Подписывая заявление, руководитель подтверждает, что сведения, указанные в нём, достоверны; средства для формирования уставного фонда не были получены незаконным путем.

3. Требования к персоналу форекс-компании

К руководителю форекс-компании предъявляются чёткие требования. Так, руководитель фирмы, осуществляющей деятельность на рынке forex, обязан:
– иметь высшее юридическое или экономическое образование либо другое высшее образование, но при этом пройти подготовку по юридическим или экономическим специальностям;
– не иметь непогашенной или неснятой судимости;
– не быть уволенным в течение последних двух лет по инициативе нанимателя в связи с утратой доверия нанимателя;
– не выступать подозреваемым или обвиняемым по уголовному делу.
Для того чтобы зарегистрировать букмекерскую контору необходимо сначала образовать коммерческое юридическое лицо. Обычно это хозяйственное общество (ООО, ЗАО, ОДО). С целью регистрации фирмы требуется подать в исполнительный комитет заявление о регистрации, устав компании, квитанцию об оплате госпошлины и другие документы. В настоящее время регистрация фирмы возможна через нотариуса.
За регистрацию форекс-компании и включение её в реестр государственная пошлина не взимается. Вместе с тем, законодатель предусматривает обязательное условие для первоначального размера активов форекс-компании – её уставный фонд не должен быть менее 100 000 долларов США (2 млрд белорусских рублей по состоянию на 04.06.2015 год).
Указом установлено, что деятельность на внебиржевом рынке могут вести только включённые в реестр Форекс компании. Реестр публикуется в сети Интернет, поэтому потенциальный клиент может проверить, не является ли фирма поддельной.
3. Соглашения форекс-компаний с клиентами
Форекс-компании действуют путём заключения с клиентами соглашений. Эти соглашения представляют собой публичную оферту, т.е. предлагаются в открытом доступе. Заключить соглашение с фирмой клиент может путём совершения действий, о которых сказано в оферте. Это может быть регистрация аккаунта, открытие личного кабинета, заполнение анкеты на сайте и другие действия.
В соглашении между клиентом и форекс-компанией обязательно должны быть указаны следующие сведения:
– порядок внесения клиентов маржинального обеспечения;
– порядок формирования цен базовых активов;
– порядок расчетов между клиентом и компанией;
– размер и порядок вознаграждения брокеру от клиента;
– другие условия.
4. Права и обязанности форекс-компании
Законодатель устанавливает, что фирма, включенная в реестр, вправе:
– без согласия Национального банка открывать счёта в иностранной валюте в банках-нерезидентах;
– осуществлять деятельность на внешнем валютном рынке;
– заключать соглашения с клиентами о содействии в проведении валютных операций;
– осуществлять валютные операции на внутреннем валютном рынке;
– осуществлять иные права согласно законодательству.
В обязанности брокерской организации входят:
– соблюдение всех требований и правил, установленных законодателем для таких компаний;
– наличие в компании структурного подразделения, отвечающего за внутренний контроль;
– уведомление Национального банка в случае смены руководителя и других изменений в своей деятельности;
– наличие в структуре подразделения, направленного на минимизацию рисков;
– наличие сайта в сети Интернет;
– предоставление полной и достоверной информации своим клиентам;
– иные обязанности, соблюдение которых установлено нормативными правовыми актами.

5. Прекращение деятельности форекс-компаний

Если в реестр вносится запись об удалении фирмы из списка, то это влечёт прекращение деятельности форекс-компании. Такие действия совершаются в результате:
– заявления учредителей фирмы;
– прекращения деятельности хозяйственного общества, которое действовало как форекс-компания;
– ведения форекс-компанией видов деятельности, которые не обозначены в законодательстве для форекс-компаний;
– систематического невыполнения предписаний контролирующего ведомства (систематичность заключается в неисполнении требований более двух раз в год);
– другие причины.

Наше Адвокатское бюро имеет большой опыт регистрации Форекс компаний в Республике Беларусь. Благодаря нам на рынок Республики Беларусь зашли несколько иностранных Форекс компаний, которые и по сегодняшний день успешно функционируют. В случае если Вам необходима помощь в регистрации Форекс-компании в Беларуси – добро пожаловать в наше Адвокатское бюро, мы будем рады Вам помочь.